粤开证券上半年业绩出炉，投行及私募股权投资收入大跌，靠自营撑住场面
时间：2024-08-01 22:41
来源：证券之星
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发布2024年半年报，营收净利双增之下，细分业务业绩呈现“两级分化”。
今年上半年，粤开证券实现营业收入4.14亿元，较上年同期增加13.88%；实现净利润0.73亿元，较上年同期提升39.43%。
分业务来看，上半年自营业务收入激增的同时，投行和私募股权投资业务收入下滑较为明显。自营业务收入1.69亿元，甚至超过去年全年收入的两倍，较上年同期大幅提升4498.25%。对于该项业务的“突飞猛进”，粤开证券表示，主要是由于债券市场整体上行，固定收益业务收入同比实现较大增幅；此外，权益市场呈结构性波动，权益投资及做市业务亏损同比减少所致。
上半年，公司固收业务营收同比增长近70%，为自营业务营收“加分”不少。粤开证券表示，在利率债投资方面，提前大幅加仓布局，精选地方债实现超额收益，在调整波动中守住阶段性盈利战果，利率债投资实现营收大幅增长。在信用债投资方面，公司配置重视地区和个券的筛选，同时辅以交易性滚动换仓策略，配置和交易策略均获得了较好的收益。在销售交易方面，团队的营收及人均收入均大幅增加，上半年销售交易业务收入同比增长约 20%。
记者关注到，虽然粤开证券自营业务中期表现不俗，但其他主营业务却乏善可陈。
得益于平均资管规模增加，该公司上半年资管业务收入小幅增长7.41%至978.68万元；财富管理业务实现营收2.36亿元，较上年同期下滑8.32%，下降原因主要是受到市场行情影响，席位租赁业务及金融产品代销业务收入出现下降。
值得注意的是，公司投行和私募股权投资条线的业务收入双双缩水“过半”。究其原因，前者主要系承销业务规模下降，后者受市场行情影响，股权投资项目公允价值下降所致。
据悉，粤开证券依托旗下子公司粤开资本开展私募股权投资基金业务。报告期，公司私募股权投资收入-2071.81万元，较上年大幅下滑184.27%。
某非银分析师对蓝鲸新闻记者表示，私募股权投资收入大幅下滑可能是跟投项目上市之后，股价下跌导致业绩缩水；或者二级市场下跌导致还未上市的企业估值有所下修。
从投行业务来看，上半年仅实现投行业务收入0.14亿元，较上年同期下滑71.53%。其中证券承销业务收入537.41万元，而上年同期收入为2949.1万元，大幅缩水超80%；财务顾问业务方面，上半年收入899.98万元，较上年同期的1495.16万元下滑39.81%。证券保荐业务收入相较于上年同期的518.87万元，今年上半年则是“零”进账。
值得一提的是，粤开证券上半年曾多次发布降层警示公告，称公司面临降至新三板基础层风险。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，创新层挂牌公司出现连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值的情形，全国股转公司将其调整至基础层，且自调整至基础层之日起12个月内，不得再次进入创新层。
新三板原本分为“基础层-创新层-精选层”，北交所成立后，整体承接新三板的精选层，精选层挂牌股票转为北交所上市股票，《分层管理办法》指出，新三板市场连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司,可以申请在北交所上市。如果掉落到基础层，意味着粤开证券距离登陆北交所上市将会更加遥远。
不过，此后股东广州开发区控股集团及时“出手相救”，尝试通过增持等积极动作“悬崖勒马”。4月25日，该公司股票收盘价格为1.03元，被调出创新层的风险得以暂时解除。
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